4月22日,作为三十周年庆典的重要活动之一,由康达(西安)律师事务所主办,康达西安分所公司证券专业中心、总部证券部、资本市场争议解决中心承办的业务研讨交流会在西安举行。交流会由康达总部管委会委员、高级合伙人李赫律师主持,康达西安律所公司与证券专业中心主任周永伟律师介绍了参会嘉宾,康达总部高级合伙人、证券部主任江华律师致辞。康达总部及各分所的高级合伙人、律师,以及陕粮投资、陕西金控资本等合作企业参加了本次交流会。
本次交流会由三位康达总部高级合伙人王盛军律师、苗丁律师和霍进城律师主讲,围绕着A股市场全面注册制这个主题,从不同的角度进行了分享。
王盛军律师主讲的题目是《胜日寻芳注册制》,他以宋代诗人朱熹《春日》中的“胜日寻芳泗水滨”发端,对中国资本市场2013年首提“推进股票发行注册制改革”到今年主板全面注册制这十年改革路做了回顾,抓出了注册制的关键字:以信息披露为核心、交易所审核、证监会注册。结合业务实践与曾任深圳证券交易所上市委员会委员的工作经验,深刻剖析了注册制带来的“新局面”,以及“新局面”下的老问题。讲解中国资本市场注册制改革的同时,也分享 了他对于美国资本市场注册制的理解,从而通过比较的方式,分析注册制要解决什么问题?由此总结出注册制存在各国有别的多样性特征,指出由于社会经济发展阶段、诚信守法观念、资本市场成熟度不同,从而导致监管的差异,信息披露的质量、有效性也有差异,最终影响到的是注册制的根本,即政府和市场的边界划分。注册制的本质是减少干预而让市场决定资源配置,其最重要的手段就是信息披露。
苗丁律师主讲的题目是《审核实践看成败》,全面讲述股票发行的历史变革,包括审核机构的变革、审核方式的变革、审核理念的变革、审核焦点的变革等等方面。着重讲解了目前全面注册制的情况下,结合多年的业务经验以及对于政策动向的分析预判,就主板、科创板、创业板、北交所等不同板块的审核方式、关注问题等最新动态进行了分享。此外,在全面注册制的情况下,证券律师执业中应当提升哪些能力、主动地在工作做哪些调整提出了很好的建议。
霍进城律师主讲的题目是《注册制中的信披责任》,他从资本市场争议解决的视角,结合多个实践案例,生动地讲述了全面注册制下的虚假陈述理论体系,争议解决案件中对于信息披露的重大性的关键理解,非系统性风险与损失核定机构的实务操作问题,以及债券的特殊性等等。霍进城律师的诉讼律师视角,对于参加学习的证券律师等非诉律师非常有启发,达到了很好的学习和交流效果。
分享结束之后交流会开展了自由发言、讨论环节,大家纷纷就证券业务的相关经验、遇到的问题等进行交流和分享,会场气氛热烈。最后,康达总部高级合伙人娄爱东律师对本次交流会进行了总结发言,高度评价了本次主讲嘉宾的理论功底和丰富的实践经验,并高度赞赏了主讲嘉宾的分享精神,体现了康达“开放、包容”的文化。
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